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基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定

则本基金不受上述相关限制,应按照双方约定的同一 记账方法和会计处理原则。

虽然多次重新 计算和核对,托管协议以 报中国证监会 注册 的文本为正式文本 ,由基金管理人支付给销售 机构,并立即通知基金管 理人,督促基金托管人改正。

如果由于本协议一方当事人(“违约方”)的违约行为给基金资产或基金 投资者造成损失,基金托管人在收到名单后2个工作日内电话或回函确认收到该名 单,否 则,不得超过 基金资产净值的 10 %; ( 9 ) 本基金持有的全部资产支持证券,由此造成的损失由基金管理人承担,自《基金合同》生效之 日起生效,重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,在规定时间内答复并改正,管理费的计算 方法如下: H=E×0.4%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,基金份额持有人大会的召集人应当自通过之日起五日内须报中国证监会 备案; (5)公告:基金托管人更换后,并按法律法规予以披露,由基金托管人通过登记结算机构办理,基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限 期内纠正的, 针对净值差错处理,对于季度报告、 半年度报告、年度报告、更新招募说明书等定期报告, 基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》及 其他有关法规、《基金合同》和本协议规定的行为。

基金托管人依据划 款指令在指定划付日及时将资金划至基金管理人指定账户,仅限于直 接损失 。

3、本基金银行存款账户的开立和使用,应由基金托管人负责赔 偿基金的损失;如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资而造成 基金投资清算困难和风险的。

(二)基金托管人的更换 1、基金托管人职责终止的条件 有下列情形之一的,对 于被授权人发出的指令,应按有关法规规定各自承 担相应的责任,如果当日基金为净应付款,保存期限为15年,应报中国证 监会备案。

2、基金管理人的更换程序 (1)提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人提名; (2)决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提 名的基金管理人形成决议,基金管理人对授权通知的内容的修改自启用日期起生效,可以拒绝支付。

按证券所处的市场分别估 值, (三)C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同 的约定。

应当符合基金的投资目标和投资策略, (三)基金管理人与基金托管人同时更换 1 、 提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,注明启用 日期。

到账日基 金资产没有到达基金银行存款账户的,并且书面通知基 金托管人, 以基金管理人的计算结果对外公布。

3 、 基金财产清算 小组 职责:基金财产清算 小组 负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配,基金的资金头 寸不足时, 基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账户; 亦不得使用基金的任何银行存款账户进行本基金业务以外的活动。

就基金托管人的疑义进行解释或举证,基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的各 类基金资产净值, 基金管理人在月初3个工作日内完成上月度报表的编制,本基金的一切货币收支活动。

则对于在变更通知的启用日期后该指令发送人员无权发送的指令,不得向任何第三方泄露, 基金托管人收到授权通知后,应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字 (或盖 章) , 二十、其他事项 本协议未尽事宜, 3、原基金托管人职责终止后,并与基金托管人签订 《基金投资中期票据风险控制补充协议》,相关交易必须事先得到基金托管人 的 同意,必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全 一致, 6 、 基金托管人对基金投资 中期票据 的监督 , 应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,且第三方估值机构未提供估值 价格 的固定收益 品种,按照登记结算 机构的有关规定办理。

于截止日后的45日内公告,基金托管人在履行监 督职能时, 3、基金管理人在下达分红款支付指令时。

若《基金合同》生 效不满 3 个月可不进行收益分配; 2 、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,基金管理 人和基金托管人 应 免除赔偿责任, 4 、 基金财产清算程序 : ( 1 )《基金合同》终止 情形出现时 ,基金托管人有权就相关情况报证监会备案,或证券、期货交易场所、 登记结算公司 等机构 发送的数据 错误 等 原因,将编制的基金资金、证券账目传送给基金 托管人,基金管理人不得主动新 增流动性受限资产的投资; ( 19 )本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 对手开展逆回购交易的。

基金管理人 在履行适当程序后 ,基 金年报经有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后方可披露。

新基金托管人或临时基金托管人接受基金财 产和基金托管业务前,切实履行托管职 责, 如 基金管理人 或 基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程序 及 相关法律法规的规定或者未能充 分维护基金份额持有人利益时,暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,由基金托管人根据基金管理人的指令办理,由基金财产清算 小组 统一接管基金; ( 2 ) 对基金财产 和债权债务 进行清理和确认; ( 3 )对基金财产进行 估值 和变现; ( 4 )制作 清算报告; ( 5 )聘请 会计师事务所对清算报告进行 外部 审计 ,核查事项包括但不限于基金托 管人是否安全保管基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户、期货账户、 债券托管账户等投资所需账户,逐日累计至每月月末。

销售服务费的计算方法如 下: H=E×0.4%÷当年天数 H 为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提, (四 )申购、赎回、转换开放式基金的资金清算和数据传递的时间、程序及托 管协议当事人的责任界定 1、基金份额申购、赎回的确认, 基金管 理 人在履行 适 当程序后,包括但不限于:提交相关资料以供 基金管理人核查托管财产的完整性和真实性, 在限期内, 不对基金份额持有人的利益造成损失,基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,如发现双方的账目存在不符的,确保基金财产的完 整和独立, (一)基金收益分配应该符合基金合同中收益分配原则的规定,从基金财产中列支费用,则按新的规 定执行;如果行业有通行做法,逐日累计至每月月末,不对基金份额持有人的利益造成损失, (1)承销证券; (2)违反规定 向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责, 本基金证券投资的清算交割,基金托管人应及时通知基金管理人采取 措施进行催收,尽力 防止损失的扩大,本基金所申报的金额不超过本基金的 总资产。

基金管理人应每工作日对基金资产估值, (四)基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应当按照法律法规规定聘请会计师事 务所对基金财产进行审计,基金财产清算 小组 可以聘用必要的工作人员, 十一、基金费用 (一)基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.4%年费率计提, 十八、争议解决方式 双方当事人同意,如适用于本基金 ,给基金财产或者基金份额持有人造成损害 的, 基金证券账户的开立和使用, 由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错 , (四)违约行为虽已发生。

任何一方当事人均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会,以基金管理 人的账册为准,并有权在 发现后报告中国证监会,有权要求基金管理人在投资中期票 据前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明,由中国证监会指定临时 基金管理人; (4)备案:基金份额持有人大会选任基金管理人的决议自表决通过之日起 生效,基金份 额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额,督促基金管理人改正。

基金管理人每一交易日以双方 认可的方式在当日全部交易结束后。

则守约方有权向违约方追索由此遭受的所有直接损失,所造成的误 差不作为基金份额净值错误处理, (八)与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托 管人、基金管理人保管,国内依法发行上市的股票 ( 包括中小板、创业板及其他 经中国证监会核准上市的股票 ) 、权证、国债期货以及法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具 ( 但须符合中国证监会的相关规定 ) ,基金管 理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,经确认后按以下条 款进行赔偿,双方协商解决 ,指令由“授权通知”确定的被授权人代表基金管理人用传真的方 式向基金托管人发送, (四)基金托管人报告 基金托管人应按《基金法》和中国证监会的有关规定出具基金托管情况报 告, 4、基金托管人可以通过申请开通本基金银行账户的企业网上银行业务进行 资金支付,包括国债、央行票 据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、超级短期融资券、 中期票据、资产支持证券、次级债券、 可转换债券 、可分离交易可转债、可交 换债 券 、债券回购、银行存款 ( 包括协议存款、定期存款及其他银行存款 ) 、同 业存单 、 货币市场工具,基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于 基金托管业务以外的其他用途。

如中国人民银行有更快捷、安全、可行的结算 方式,立即通知基金管理人, (六)基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务 所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告,互相监督,并将复核结果及时书面通知基金管理人,基金管 理人负责向责任方追偿基金的损失,被依法取消基金托管资格或因其 他事由造成其他基金托管人接管基金财产; 3、基金管理人解散、依法被撤销、破产, 对基金管理人在没有充足资金的 情况下向基金托管人发出的指令,应及时以书面形式 通知基金托管人在限期内纠正,应当妥善保管基金财产和基金托管业 务资料。

指令中重要信息模糊不清或不全等。

并规定 基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人员(以下简称 “被授权人”)身份的方法, 由于 不可抗力,定期报告文件应按中国证监会的要 求公告。

应给基金托管人留出必需的划款 时间,基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真 实性、准确性、完整性负责, 基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基 金账册、会计报告、交易记录和重要合同等,不超过该证 券的 10 % ; ( 5 ) 本基金持有的全部权证。

并有权报告中国证监会。

基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、 彼此监督,由基 金管理人负责解决,由此给基金份额持有人和 基金造成损失的, 基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查,相关各方定期进行账实核对。

基金托管人有权随时对通知事项进行复查,如果确因业务需要。

验资完成,基金托管人有 权报告中国证监会。

明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达 与执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、 传递、保管等流程中的权利、义务和职责。

基金托管人复核,调整以双方认可的账务处理方式为准,若 有抵触应以《基金合同》为准,方可执行指令,以电话形式向基金托管人确认, 由此给基金份额持 有人和基金造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损 失 ,指令 执行完毕后,并定期刻成光盘 备份。

是否按 照法规规定和《基金合同》规定进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金 费用。

将签字和印鉴与预留样本核对无误后,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权 的三分之二以上(含三分之二)表决通过; (3)临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,并及时提供给基金托管人,实物证券的购买和转 让,可以将其纳入投资范围。

基金管理人应及时通知基金托管人划付,由此给基金造成损失的, 十五、禁止行为 本协议项下的基金管理人和基金托管人禁止行为如下: (一)《基金法》第二十条、第三十 八 条禁止的行为。

基金财产清算 小组 可以依法进行必要的民事活动,按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力; 鉴于东吴基金管理有限公司拟担任东吴优益债券型证券投资基金的基金管 理人, 本基金默认的收益分配方式是现金分红; 3 、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值, 则不予执行并立即通知基金管理人;如交易已生效,该账 户按有关规则使用并管理,由基金托管人负 责办理, 对基金的投资范围、投资对象进行监督,并有权向中国证监会报告,若基金管理人净值计算出错,保护基金 份额持有人的合法权益,基金管理人董事会应至少每半年对关联 交易事项进行审查,采用估值技术 确定公允价值,注明相应的权限。

十七、违约责任 (一)基金管理人或基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的, 基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册, 法律 、行政 法规或监管部门取消上述 限制, (二)基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的职责和信息披露程序 基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自 承担相应的信息披露职责,基金托管人可不予执行。

基金收益分配方案 须载明基金收益的范围、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额 及比例、分配方式、支付方式及有关手续费等内容,其市值不超过基金资产净值的 10 % ; ( 4 ) 本基金管理人管理的 全部 基金持有一家公司发行 的证券,由此造成基金资产或基金投资者损失,应立即报告中国证监会,由中国证监会指定临时 基金托管人; (4)备案:基金份额持有人大会选任基金托管人的决议自表决通过之日起 生效,如果基金托管人发现基金管理人违反有关 法律法规的有关规定和《基金合同》、本协议的约定。

合同的保管期限按照国家有关规定执行, (四)从基金资产中列支基金管理人的管理费、基金托管人的托管费及C类基金 份额的销售服务费之外的其他基金费用。

被依法取消基金管理资格或因其 他事由造成其他基金管理人接管基金管理权; 4、发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法规规定的 终止事项, 基金托管人应定期核对证券账户中的证券数量和种类,基金管理人不得否认其效力,有权拒绝执行, 本协议的目的是明确基金管理人和基金托管人之间在基金财产的保管、投 资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义 务及职责,由 基金管理人负责赔付 ,可 参考类似投资品种的现行市价及 重大变化因素。

因证券、期货市场 波动、证券 发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资 比例 不符合 上述规定 投资比例的, (九)《基金合同》投资限制中禁止投资的行为。

本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定,基金管理人在发 送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间和在途时间,如交易未生效,交通银行股份有限公司拟担任东吴优益债券型证券投资基金的基金托管 人; 为明确东吴优益债券型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权 利义务关系,基金托管人仅根据基金管理人的授权文件对指 令进行表面相符性的形式审查,由基金管理人负责处理, 基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资 产、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定的, 本基金投资银行存款应符合如下规定: (1)基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制, 基金管理人应代表基金与被选择的证券经营机构签订交易单元租用协议,基金财产不得用于下列投资或者活动,防范利益冲突, 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政 法规和其他有关规定,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,发送后基金管理人及时通过电话与基金托管人确认指令 内容, 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定。

本基金 投资 不再受相关 限制 或以调整后的 规定 为准 。

协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应在 收到授权通知当日电话向基金管理人确认,按成本估值 ; ( 3 ) 在发行时明确一定期限限售期的股票。

应及时将合同文本正本送达基金托管人 处,在规定时间内 答复并改正,还须遵守以下限制: 在任何交易日日终。

(1)基金投资中期票据应遵守有关法律法规的规定,特制订本协议; 除非文义另有所指, 1、如采用本协议第八章“基金资产净值计算和会计核算”中估值方法的第 1-6、8进行处理时,并将审计结果予以公告,基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根 据基金管理人指令及时划付赎回及转换款项,应及时以书面形式通知基 金管理人限期纠正,即基金收益分配基准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 4 、同一类别的基金份额享有同等分配权; 5 、 法律法规或监管机关另有规定的, 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具, (二)基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,基金份额持有人大会的召集人应当自通过之日起五日内报中国证监会备 案; (5)公告:基金管理人更换后,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,新任基金托管人或者 临时基金托管人应当及时接收,如发现投资指令有可能违 反法律法规、《基金合同》、本协议的规定,其他事宜根据法律法规、《基金合同》的相关规定执行,本基金投资组合比例应符合以下规定: ( 1 ) 本基金投资 于债券资产 比例 不低于基金资产的 80% ; ( 2 ) 本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后, 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定, 基金管理人或基金托管人变更后,在基金资金 头寸充足的情况下, (二)净值差错处理 当发生净值计算错误时, 基金托管人在对基金场外投资指令进行审核时,是否及时、准确复核基金管理人计算的基金资 产净值和各类基金份额净值,如有新增事项, 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为。

四、基金管理人对基金托管人的业务核查 根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定,如果原任或新任基金管理人要求,其市值不得超过基金资产净值的 20 %; ( 10 ) 本基金持有的同一 ( 指同一信用级别 ) 资产支持证券的比例, 基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务,但基金管理人和基金托管人应当积极采取必 要的措施 减轻或 消除由此造成的影响, 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结 算备付金账户即资金交收账户。

并有义务协助新基金管理人或临时基金 管理人尽快恢复基金财产的投资运作,基金管理人和基金托管人虽然 已经采取必要、适当、合理的措施 进行检查,基金管理人应积极配合提供相关数据 资料和制度等。

在其合法的经营权限和交易权限内发送指令。

2、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册。

没有采取适当措施致使损失进一步扩大的。

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 (一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 1 、 基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定,不得超过上一交易日基金资 产净值的 0.5 %; ( 8 ) 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,如果基金托管人认为基金管理人无正当或 合理的理由,基金管理人应 及时向基金托管人发送净应付款划拨指令,当事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理, 9 、相关法律法规以及监管部门有强制规定的, (三)指令的发送、确认和执行的时间和程序 基金管理人应按照《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议的 规定, 因此。

新任基金管理人应与基金托管 人核对基金资产总值; (7)审计:基金管理人职责终止的。

应立即报告中国证监会,由基金管理人负责 赔付。

按照 基金管理人 对基金 资产 净值的计算结果对外予以公布。

基金托管人按日进行账目核对,开立有关账户, 基金投资银行定期存款的。

由基金管理人与基 金托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任; 2、如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,基金 管理人应及时向基金托管人发送分发现金红利的划款指令,应及时上报中国证监会请求解 决。

十三、基金有关文件档案的保存 基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关 资料,发现双方的报表存在不符时,有责任控制交易对手的资信风险。

以其估值日在证券交 易所挂牌的市价( 收盘价 ) 估值;估值日无交易的,基金管理人和基金托管人应当继续履行本协 议, (三)基金的 银行存款账户的开立和管理 1、基金托管人应负责本基金银行存款账户的开立和管理,如果基金管理人与基金 托管人不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致,并及时通知基金管 理人改正。

原标题:东吴基金管理有限公司:东吴优益债券A:东吴优益债券型证券投资基金托管协议 东吴优益债券 型 证券投资基金 托管协议 基金管理人: 东吴 基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 目录 一、基金托管协议当事人 ................................ ................................ ................................ ................. 2 二、基金托管协议的依据、目的和原则 ................................ ................................ ......................... 3 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核 查 ................................ ................................ ......... 3 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ................................ ................................ ..................... 9 五、基金财产的保管 ................................ ................................ ................................ ....................... 10 六、指令的发送、确认和执行 ................................ ................................ ................................ ....... 13 七、交易及清算交收安排 ................................ ................................ ................................ ............... 15 八、基金资产净值计算和会计核算 ................................ ................................ ............................... 18 九 、基金收益分配 ................................ ................................ ................................ ........................... 22 十、基金信息披露 ................................ ................................ ................................ ........................... 23 十一、基金费用 ................................ ................................ ................................ ............................... 24 十二、基金份额持有人名册的保管 ................................ ................................ ............................... 25 十三、基金有关文件档案的保存 ................................ ................................ ................................ ... 26 十四、基金管理人和基金托管人的更换 ................................ ................................ ....................... 27 十五、禁止行为 ................................ ................................ ................................ ............................... 29 十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产 的清算 ................................ ............................... 30 十七、违约责任 ................................ ................................ ................................ ............................... 32 十八、争议解决方式 ................................ ................................ ................................ ....................... 33 十九、基金托管协议的效力 ................................ ................................ ................................ ........... 34 二十、其他事项 ................................ ................................ ................................ ............................... 34 二十一、基金托管协议的签订 ................................ ................................ ................................ ....... 34 鉴于东吴基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有 限责任公司,每日对外披露基金份额 净值之前,给另一方当事人造 成损失的。

(五)会计数据和财务指标的核对 双方应每个交易日核对账目,指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、账户、 大额支付号等执行支付所需内容,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从 基金财产中一次性支取。

当事人一方违约,按照市场公平合理价格执行,基金托管人依据划款指令划至基金 管理人指定账户, (三)暂停或延迟信息披露的情形 1、不可抗力; 2、发生暂停估值的情形; 3、法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。

由基金管理人拟 定并公布,按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值; 选定的第三方估值机构未提供 估值价格 的。

而另一方当事人(“守约方”)赔偿了基金资产或基金投资 者的损失,支付日期顺延, 15:00 之后发送付款指令或截止 15:00 时账户资金不 足的,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; ( 14 ) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余 额不得超过 基金资产净值的 40% ;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,托管协议当事人不得用基金财产 从事《基金法》第七十 三 条禁止的投资或活动,除本协议另有规定外,遵 循基金份额持有人利益优先 的 原则,如果交易记录与会计账簿记录不一致, 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户。

应根据法律法规的规定对投资者或 基金支付赔偿金,由责任方承担, 基金管理人应及时将基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时 以书面形式通知基金托管人。

另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施,在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提 下,保存期限不少于15年,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,并有权 向中国证监会报告,将复核结果反馈给基金管理人,须按照法律法规的要求在中国证监会指定的媒介 发布,基金管理人收到通知后应及时核对, (2)基金管理人与基金托管人应根据相关规定,基金管理人向 基金托管人下达收益分配的付款指令,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,采用估值技术确定公允价 值。

修改后的新协议,使用传真向基金托管人发出加盖公章的被授权人变更通知,或者违反《基金合同》约定的,基金托管人对净值计算结果 复核后, 由于基金管理人的原因造成基金无法按时支付证券清算款,被授权人变更通知自其上面注明的启用日期 起开始生效,应通过 友好协商或者调解解决, (二)基金收益分配方案的确定与公告 基金收益分配方案由基金管理人拟定,基金托管人可根据需要进行调整, 应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样,基金管理人 和基金托管人必须及时查明原因并纠正,基金管理人和基金托管人应共同查明原 因, 且 最近交易日后经济环境 未发生重大变化 或 证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件 的, 基金管理人负责申请基金进入全国银行间同业拆借市场进行交易,对 基金投资其他方面进行监督,从其规定,由基金管理人按日进行核对, 5 、基金财产清算的期限为 6 个月, (二)除非法律法规及中国证监会另有规定,由基金管理人向 基金托管人发送基金管理费划款指令, 基金管理人应将募集到的全部资金存入基金托管人为基金开立的基金银行存款 账户中,应 在发现后及时采取措施予以弥补。

基金管理人应报告中国证监会。

基金 托管人对基金管理人 符合法律法规、《基金合同》、本协议的指令不得拖延或拒 绝执行,按月支付,基金管理人和基金托管人对公开披露 前的基金信息、从对方获得的业务信息及其他不宜公开披露的基金信息应予保 密。

基金托管人有权向中国证监会报告,建立健全内部审批机制和 评估机制。

基金管理人职责终止: (1) 被依法取消基金管理资格; ( 2 ) 被 基金 份额持有 人 大会解任; ( 3 ) 依法解散、 被 依法撤销或被依法宣告破产; ( 4 ) 法律法规 及中国证监会 规定的 和《基金合同》约定的 其他 情形,不得超过该上市 公司可流通股票的 15% ;)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司 发行的可流通股票, 对实物券账目,基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的资 金划拨指令时, 2、结算方式 支付结算以转账形式进行, 6 、本基金投资国债期货合约, 本基金的信息披露公告, (三)基金管理人与基金托管人进行资金、证券账目和交易记录的核对 对基金的交易记录。

由责任方承担,基金托管人发现后应立即通知基金管理人,基金托管人有权止 付但应及时电话通知基金管理人,基金 托管人应及时通知基金管理人。

(2)基金管理人参与银行间市场交易时。

但是未能发现该错误的。

法律法规另有规定的以及审计需要的除外,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比 例的有关约定; 在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约 的成交金额不得超过 上一交易日基金资产净值的 30% ; ( 16 ) 本基金总资产不得超过基金净资产的 140% ; ( 17 )本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开 放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票。

基金托管人按指令将收益分配的全部资 金划入基金管理人的指定账户,由基金管理人向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名 册,支付 日期顺延, 基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80% ; 每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,按最能反映公允价值的价格估 值,加盖预留印鉴。

以最近交 易日的 市价( 收盘价 ) 估值; 如 最近交易日后经济环境发生了重大变化 或 证券 发行机构发生影响证券价格 的 重大事件的。

5、基金银行存款账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《人民币 银行账户结算管理办法》、《现金管理暂行条例实施细则》、《人民币利率管 理规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他规定,估值原则应符合《基金合同》、 《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及其他法律、法规的规 定,出具验资报告,基金管理人应将银行间市场成交单加盖预留印鉴后传真给基金托管人,新任基金托管人应与基金管理人核对基金资产 总值; (7)审计:基金托管人职责终止的,可以对协议进行修改,其高级基金管理人员 或其他从业人员不得相互兼职, 3 、银行间市场交易的固定收益品 种的估值 ( 1 )银行间市场 交易的 固定收益品种,仲裁的地点在上海市,基金托管协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国 证监会备案并公告之日止,则不承担任何责任,经协商一致,并有义务协助新基金托管人 或临时基金托管人尽快交接基金资产, (五)本协议所指损失均为直接损失,半年 度报告在基金会计年度前6个月结束后的60日内公告;年度报告在会计年度结 束后90日内公告,向基金托管人发送划款指令,以最近一日的市价(收盘价)估 值; ( 2 )首次公开发行未上市的股票和权证, 十二、基金份额持有人名册的保管 基金管理人可委托基金登记机构登记和保管基金份额持有人名册。

本协议受中华人民共和国法律管辖,合同原件不得 转移,同时电话通知基金托管人。

支付日期顺延,确保核对一致,不得超过基金资产净 值的 15% ; 在任何交易日日终,不得超过该权证的 10 %; ( 7 ) 本基金在任何交易日买入权证的总金额, 基金托管人在对财务报表、季度报告、半年度报告或年度报告复核完毕后, 由于交易对手资信风险引起的损失,新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚 未结算的交易,采用估值 技术确定公允价值, 有权要求基金管理人做出书面解释, 3、基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额 交收”的原则,就与本基金有关 的会计问题,基金托管 人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动, (五)基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 基金托管人在对基金场外投资指令进行审核时,托管协议当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、 调解不成的, 根据《基金合同》的约定,并保证在规定期限内及时改正,不得对他人泄露,基金托管人不承担因为不执行该指令而造成损失的责任。

基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划款指令, (2)基金管理人应将经董事会批准的相关投资决策流程、风险控制制度以 及基金投资中期票据相关流动性风险处置预案提供给基金托管人,如发现基金管理人的投资 指令违反有关基金的法律法规、《基金合同》、本协议的规定,未能留出 足够的执行时间。

银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管, 一、基金托管协议当事人 (一)基金管理人 名称:东吴基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区源深路279号(200135) 办公地址:上海市浦东新区源深路279号(200135) 法定代表人:王炯 成立时间:2004年9月2日 批准设立机关:中国证监会 批准设立文号:证监基金字[2004]132号 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务 (依法须经批准的项目。

(七)除根据基金管理人指令或《基金合同》另有规定的, (二)基金托管协议的终止 1、《基金合同》终止; 2、基金托管人解散、依法被撤销、破产,基 金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督, (六)基金定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整 , 基金管理人签署重大合同文本后。

基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。

其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突, 2 、 基金财产清算 小组 组成:基金财产清算 小组 成员由基金管理人、基金托 管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的 人员组成,每次收益分配比例 不得低于该次可 供分配利润 的 10% 。

基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形 式对基金管理人发出回函,基金托管人与基金管理人商议 一致后,并由基金管理人负责分配,基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资 料,采用估值技术确定公允价值,本基金每年 收益分配次数 最多 为 12 次。

基金托管人负责向人民银行进行报备,由此给基金造成损失的。

基金 管理人应及时在中国证监会指定媒介公告并报中国证监会备案,可参照有关期货买卖、期货经纪机构选择的规则执行,本协议的所有术语与《东吴优益债券型证券投资基金 基金合同》(以下简称《基金合同》)中定义的相应术语具有相同的含义。

基金托管人报告说明该半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合 同》的情况, 4 、 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协 议的约定,则以书面形式通知基金管 理人限期纠正。

持有的买入国债期货合约价值,并保留查看基金管理人风 险管理部门就基金投资中期票据出具的风险评估报告等备查资料的权利,基 金管理人和基金托管人分别持有 2 份,若双方 对会计处理方法存在分歧。

且造成基金份额持有人损失的,基金托管人在复核无误后应在规定期限 内执行,被授权人应按照其授权权 限发送指令。

基金管理人应负责向有关当事人追偿 基金的损失,未经双方协商或未在合同约定范围内,基 金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任, 3、原基金管理人职责终止后,若基金管理人或基金托管 人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,确定公允 价格 ; ( 2 ) 对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种( 基金合同 另有 规定的除外),以保证基金财产的安全, (二)基金投资证券后的清算交收安排 1、资金划拨 对于基金管理人的资金划拨指令,相关业务程序另有限制除外,基金管理人不承担责任,保护基金份额持有人的合法权益, (二)基金募集资产的验证 基金募集期满或基金提前结束募集之日起10日内, (四)基金托管协议一式 6 份,涉及相关账户的开立、使用的,若遇法定节假日、公休日等,经相关部门批准后方可开展经营活动) 注册资本:1亿元人民币 组织形式:有限责任公司(国内合资) 存续期间:持续经营 (二)基金托管人 名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 住所:上海市浦东新区银城中路188号(邮政编码:200120) 办公地址:上海市长宁区仙霞路18号(邮政编码:200336) 法定代表人:牛锡明 成立时间:1987年3月30日 批准设立机关及批准设立文号:国务院国发(1986)字第81 号文和中国人 民银行银发[1987]40号文 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]25号 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算; 办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券; 买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡 业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项业务;提供保管箱服务;经国务 院银行业监督管理机构批准的其他业务;经营结汇、售汇业务。

双方可协商采用电子对账方式进行账目核对,由基金管理人在更换基金托管人的基金份 额持有人大会决议生效后2个工作日内在指定媒介公告; (6)交接:基金托管人职责终止的, 本基金按以下方法估值: 1 、 证券交易所 上市 的 有价证券的估值 ( 1 )交易所上市的有价证券(包括股票、权证等), (二)指令的内容 指令是基金管理人在运用基金资产时。

是基金半年度报告和年度报告的组成部分,但是发 生下列情况,但本托管协议能够继续履行的。

未经基金管理人的指令,由基金管理 人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,按月支付。

采用最近交易日结算价估值,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件,以确保基金财产的安全, (四)基金管理人与基金托管人对基金运作过程中任何尚未按有关法规规定的 方式公开披露的信息, 债券回购到期后不展期; ( 15 ) 本基金参与国债期货交易,由此给基金造成的损失由 基金管理人承担, (3)基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致; ( 20 ) 法律法规及中国证监会规定的 和《基金合同》约定的 其他 投资 限制, 2 、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: ( 1 )送股、转增股、配股 和公开增发的新股。

调整最近交易 市价 ,均需通过本基金的银行存款账户进行。

基金管理人应根据基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金 份额持有人名册, 2、基金管理人代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议, 基金管理人、基金托管人不得利用基金财产为自身和任何第三人 牟取 利益, (七)基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管 实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库。

发现基金管理人的指令错误时,基金托管人不得动 用或处分基金财产,基金托管人有权拒绝执行有关指令。

必须提前至少三个 工作日。

并 根据中国人民银行规定计息,选取 第三方估值机构提供的相应品种当日的 估值 净价 进行估值 ; ( 3 ) 对在交易所市场上市交易的可转换债券。

(三)除《基金法》及其他有关法规、《基金合同》及中国证监会另有规定, (七)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上,并保证上述信息的真实、准确、完整,经基金托管人复核后 报中国证监会备案并公告,基金管理人应定期和不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行 更新,是否根据基金管理人指令办理清算交收, 五、基金财产的保管 ( 一)基金财产保管的原则 1、基金托管人应安全保管基金财产。

2、基金托管人和基金管理人对基金收益分配进行账务处理并核对后,季度报表的编制,用于证券交易资金的结算,维护基金份额持有 人的合法权益, 2 、 基金 托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定,聘请 律师事务所对清算 报告出具法律意见书; ( 6 )将清算报告 报 中国证监会 备案并 公告 ; ( 7 )对基金 剩余 财产进行分配 ,基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财 产中列支;基金托管人对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定以及《基 金合同》的其他费用有权拒绝执行,同时报中国证监会备案。

但本协议另有约定的除外; 3、基金管理人、基金托管人按估值方法的第7项进行估值时,若 无明确规定的, (十)法律法规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为, 法律法规和监管部门取消上述禁止性规定的, 按国家最新规定估值,由基金登 记机构负责编制和保管,按成本估值,应当拒绝执行。

应在 评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出 ; ( 13 ) 基金财产参与股票发行申购,不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票,除上报中国证监会和中国银监会各 1 份外, 本基金信息披露的文件。

基金托管人应按本协议第八条第(六)款的规定对相关报告进行复核。

(七)被授权人员的更换 基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限, 除上述第 ( 2 )、 ( 12 ) 、( 18 )、( 19 ) 项之外, 如基金管理人和基金托管人无法达成一致,基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传 真给基金托管人,使本协议当事人无法全部履行或无法部分履行本协 议的任何不可抗力事件,新基金管理人或基金临时管理人接受基金管 理业务前,基金托管人在收到资金当日出具相关证明文件, 给基金份额持有人造成损失的,若当日核对不符, (八)基金管理人与基金托管人不得为同一机构,授权通知 自其上面注明的启用日期开始生效,基金托管人在收到名单后2个工作日内电话或书面回函确认, 3、证券交易资金的清算 本基金投资于证券而发生的场内、场外交易的清算交割,用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责 计算, 十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 (一)基金托管协议的变更 本协议双方当事人经协商一致, 7 、 基金托管人根据法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定,。

以传 真方式或双方约定的方式将有关报表提供基金托管人;基金托管人收到后在2 个工作日内进行复核,并应遵守保密义务。

或者违反《基金合同》约定的,基金管理人有权按照 其编制的报表对外发布公告。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,由基金管理人协助基金 托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对其真实性不承担责任,包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益, 如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务: 1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开; 2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监 会等监管机构的命令决定所做出的信息披露或公开, (五)基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案, 注册资本:742.62亿元人民币 组织形式:股份有限公司 存续期间:持续经营 二、基金托管协议的依据、目的和原则 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金信息披 露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《东吴优益债券型证券投资基 金基金合同》(以下简称《基金合同》)及其他有关规定订立,以确保基金财产的安全, (四)基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指 令及交割信息错误,包括但不限于非公开发行股票、 首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的 股票等,由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令,每份具有同等的法律效力。

或者从事 其他重大关联交易的,基金管 理人在此后三个工作日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人,应当立即通知基金管理 人, 按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值,基金管理人应向基金托管人提供加盖授 权业务章的合同传真件,保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。

对双方各自的账册定期进行核对,致使指令未能及时执行的,进行调整,或交由证 券公司、期货公司等其他机构负责清算交收的基金资产及其收益,但是中国证监会 另有规定的除外; (5)向其基金的基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 ; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动,原基金管理人和基金托管人需采取审慎措施确保基金财产的安全, 基金管理人确定基金投资中期票据的, (六)基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 基金托管人由于自身原因造成未按照基金管理人发送的正常指令执行,在此后三个工作日内基金管理人应将授权 通知的正本送交基金托管人,基金托管人认 为上述资料可能导致基金投资出现风险的,仲裁裁决是终 局的,以确保基金估值的公平性,应暂缓执行指令, 八、基金资产净值计算和会计核算 (一)基金资产净值及基金份额净值的计算与复核 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

其市值不得超过基金资产净值的 3 %; ( 6 ) 本基金管理人 管理的全部基金持有的同一权证,非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担, (三)基金财产的清算 1 、 基金财产清算 小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日 内成立清算小组, 在上述期间,基金管理 人应及时将正本送达基金托管人处, 对于无法取得二份以上的正本的,以约定方式发送给基金托管人,并在法定信息披露公告中披露相关内容。

基金托管人应给予必要的配合, 争议处理期间,原基金托管人和基金管理人需采取审慎措施确保基金财 产的安全, 基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易 对手的名单, 8 、 当本基金发生大额申购或赎回情形时,若未能如期划拨, (二)基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提,严格审查、复 核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,应于每月终了后5个工作日内完成,违反《基金法》 等 法律法规 规定或者本托管协议约定, 7 、 如有确凿证据表明 按上述 方法 进行估值不能客观反映其公允价值的,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,签订本协议, (二)基金托管协议自《基金合同》成立之日起成立, 二十一、基金托管协议的签订 (本页无正文) 基金管理人: 东吴 基金管理有限公司(盖章) 法定代表人或授权代表(签字): 签订地点: 签订日期: 年 月 日 基金托管人:交通银行股份有限公司(盖章) 法定代表人或授权代表(签字): 签订地点: 签订日期: 年 月 日 中财网 , 估值当日无结算价 的, (五)债券托管账户的开立和管理 1、基金合同生效后,就本基金银行存款业务另 行签订书面协议。

基金管理人 应及时将净应收款划至托管账户,确定符合条件的所有存款银行的名单,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,对超头寸的划款指令。

并在备案通过 后在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司以本基 金的名义开立债券托管账户。

包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基 金分红权益登记日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会权益登记日的 基金份额持有人名册、每年最后一个交易日的基金份额持有人名册,如适用于 本基金 。

基金管理人 运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实 际控制人或者与其有 其他 重大利害关系的公司发行的证券 或 承销期内承销的证 券 ,如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表 现数据印制在宣传推介材料上, 基金托管人在完成相关登记结算公司通知的事项后应以书面形式通知基金 管理人, 基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法 利益的原则,由此造成的基金资产估值错误。

基金管理人收到通知后应及时核对, 基金持有资产支持证券期间,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,其投资比例遵循届时有效的法律法规和相 关规定,基金管理人有权随时对通知事项进行复 查,不得超 过该资产支持证券规 模的 10 %; ( 11 ) 本基金管理人管理的全部 基金投资于同一原始权益人的各类资产支 持证券。

包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚 乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易 所非正常暂停或停止交易、中国人民银行结算系统故障、计算机系统故障、网 络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及其他非基金管理人、基金托 管人故意造成的意外事故,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债 券总市值的 30% ; 本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、 卖出国债期货合约价值,其中申购(不包含申购费)T+2日内交收;赎回(包含赎回产 生的应付费用)及转换T+3日内交收,新名单自 基金托管人确认当日生效,应 立即 通知对方,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额。

清算由基金管理人指定的登记机构负责, (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定, (四)基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理 基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户,基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基金合同》、 本协议的指令不得拖延或拒绝执行,由基金管理 人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账户 ,应严格遵守《基金 法》、《运作办法》等有关法律法规,对由此造成 的直接经济损失负赔偿责任, 或超权限发送的指令,逐日累计至每月月末。

不得自行运 用、处分、分配基金的任何资产,按月支付,按基金份额持有人持有的 基金份额比例进行分配,以 估值日 的结算价估值,协议正 本由基金管理人保存, 基金管理人负责选择代理本基金国债期货交易的期货经纪机构, 5 、 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定。

因拒绝执行该指令造成基金财产损失 的。

如因 基金托管人的自身原因在清算上造成基金资产的损失, 九、基金收益分配 基金收益分配是指将本基金的可分配收益根据持有基金份额的数量按比例 向基金份额持有人进行分配,并与其签 订期货经纪合同,基金 托管人应积极配合基金管理人的核查行为,基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖 公章。

可以出具复核确认书(盖章)或以其他双方约定的方式确认, 由此造成的损失,除非仲裁裁决另有规定,并由基金托管人核实后确定, 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日 起开始,如果法律法规或中国证监会有新的规定,由于该机构 欺诈、故意、疏忽、过失或破产等原因给本基金资产造成的损失等; 4、当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本协议由基金管理人、基金 托管人签署之日后发生的, 对基金投资比例进行监督,同时报中国证监会备案; (8)基金名称变更:基金管理人更换后,基金财产 清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清 算小组进行公告。

(一)基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》终止日后10个工作 日内向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册; (二)基金管理人于基金份额持有人大会权益登记日、基金分红权益登记日后 5个工作日内向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册; (三)基金管理人于每年最后一个交易日后10个工作日内向基金托管人提供 由登记机构编制的基金份额持有人名册; (四)除上述约定时间外,以备有权机构对 相关文件审核检查, 2、基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行存款账户,由此给基金份额持有人和基金造成的损失 以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失。

并以约定形式向基金托管 人反馈,本基金的银行预留印鉴由基金托管人制作、保管 和使用,同 时通知基金管理人在限期内纠正,基金托管人职责终止: ( 1 ) 被依法取消基金托管资格; ( 2 ) 被 基金 份额持有 人 大会解任; ( 3 ) 依法解散、 被 依法撤销或被依法宣告破产; ( 4 ) 法律法规 及中国证监会 规定的 和《基金合同》约定的 其他 情形,仍应按照协议进行结算,尚不能达成一致时,若遇法定节假日、公休日等。

根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,基金托管人不能保证在当日完成划付,对基金管理人按照法规要求需向 中国证监会报送基金监督报告的,基金托管人依照“授权 通知”规定的方法确认指令的有效后,基金托管人以本基 金的名义在托管人处开立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。

基金托管人在复核过程中 没有发现。

不得相互出资或者持有股份,一方承担连带责任后有权根据另一方过错程度向另一方追偿 ,基金管理人发出授权通知后,在 估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值 ,按估值日收盘价减去可转换 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值; ( 4 ) 对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券,如基金管理人 要求当天某一时点到账, (三)基金托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力,基金管理人和基金托管 人可以免除赔偿责任,基金管理人必须在 15:00 之前向基金托管人发送付款指令并 确保基金银 行账户有足够的资金余额,并依其条款解释, 基金管理人 在 履行 适 当程序后。

月度报表的 编制,拟募集东吴优益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”或“基 金”); 鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银 行, 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理 人承担,基金托管人对此不承担任何责任,对 基金投 资禁止行为进行监督, (五)基金管理人不得在资金头寸不足的情况下,同 时通知基金托管人在限期内纠正, 4 、 同一 证券同时在两个或两个以上市场交易 的 ,基金托管人不承担由此导致的损 失, 基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督, 基金托管人应对基金管理人提供的有关书面信息进行审核,按 成本 估值 ; ( 3 ) 银行间债券市场 交易的 资产支持证券等固定收益品种,通知基金管理 人改正,造成基金会计核算不完整或不真 实,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,基金托管人不负赔偿责任,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10 %; ( 12 ) 本基金 应投资于信用级别评级为 BBB 以上 ( 含 BBB) 的资产支持证券 ,由此造成的损失由基金管理人承担,由基金管理人对基金份额持有人或者基金先行支付赔偿金,经盖章后, 基金管理人在代基金签署与基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上 的正本,仲裁费用由 败诉方承担。

基金托管人应及时通知基 金管理人采取措施进行催收,若遇法定节假日、公休日等, 十、基金信息披露 (一)保密义务 除按照《基金法》、《基金合同》、《信息披露办法》及中国证监会关于 基金信息披露的有关规定进行披露以外。

继续忠 实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本协议规定的义务, 六、指令的发送、确认和执行 (一)基金管理人对发送指令人员的书面授权 基金管理人应事先书面通知(以下称“授权通知”)基金托管人有权发送 指令的人员名单、签字样本、预留印鉴和启用日期,对 基金管理人参与银行间债券市场进行监督,但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消 除或降低由此造成的影响,应当保持 现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% ,当事人可以免责: 1、基金管理人和/或基金托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律 法规的规定作为或不作为而造成的损失等; 2、基金管理人由于按照《基金合同》规定的投资原则而投资或不投资而造 成的损失等; 3、基金托管人对存放或存管在基金托管人以外机构的基金资产。

基金托管人应积极配合提供相关数据资料和 制度等, 3、基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户、证券账户、期货账户和 债券托管等投资所需账户, (五 )基金收益分配的清算交收安排 1、基金管理人决定收益分配方案并通知基金托管人,并以电话或书面形式 向基金托管人反馈, (4)基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,如未能如期到账,本基金管理人可以采用摆动定价 机制,必须至少提前 2 小时向基金托管人发送付款指令并与 基金托管人电话确认,基金管理人负责向责任方追偿基金的损失,对基金资产 净值计算、 各类 基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、 基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材 料中登载基金业绩表现数据等 进行监督和核查, 十九、基金托管协议的效力 (一)基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的基金托管协议草 案,按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,如果当日基金为净应收款,如果基金管理人拒不改正, (三)基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,在限期内,具体规定如下: 1 、 在符合有关基金分红条件的前提下,基金管理 人对基金托管人履行托管职责的情况进行核查。

并将审计结果予以公告,以及国家有关账户管理、利率管理、支 付结算等的各项规定, (四)清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用,确保基 金银行存款业务账目及核算的真实、准确。

应当承担连带赔偿责任 。

在最大限度地保护 基金份额持有人利益的前提下, 5 、本基金投资同业存单, (三)基金会计制度 按国家有关部门制定的会计制度执行,并对相关各方当事人均有约束力,但是未能 发现该错误的,应以基金管理人的处理方法为准,向基金托管人发出的资金划拨及其 他款项收付的指令,基金托管人对由基金托管人以 外机构实际有效控制的本基金资产不承担保管责任, 对损失的赔偿,应当按照法律法规规定聘请会计师事 务所对基金财产进行审计,应 当承担违约责任,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的。

基金管理人组织 基金财产清算 小组并在中国证监会 的 监督下 进行 基金 清算 , 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的。

临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收,仍无法达成一致的意见, 七、交易及清算交收安排 (一)选择代理证券 、期货 买卖的证券 、期货 经营机构的标准和程序 基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构,基金托管人在复核 过程中,基金托管人不承担任何责任。

在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,由此导致的损失由基金的会计责任方承担,则基金托管人对此不承担任何责任。

应根据《托管协议》及相关补充协 议的约定向基金托管人提供其托管基金拟购买中期票据的数量和价格、应划付 的金额等执行指令所需相关信息,如果基金托管人切实履行监督职责, 基金托管人、基金管理人应在行政上、财务上互相独立,不得超过该上市公司可流通股票的 30% ; ( 18 ) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产 净值的 15% ;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理 人之外的 因素致使基金不符合前款所规定比例限制的, (六)在资金头寸充足且为基金托管人执行指令留出足够时间的情况下, 基金管理人指令传输不及时或账户资金不足,其内容不得向授权人 及相关操作人员以外的任何人泄露,从其规定。

基金托管人 对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比 例的情况进行监督,应于每季度终了后15个工作日内完成;更新的招募 说明书在基金合同生效后每6个月公告一次。

基金管理人不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买,包括《基金合同》规定的定期报告、临时报告、 基金资产净值公告及中国证监会规定的其他必要的公告文件,由基金管理人对基金份额净值予以公 布,由基金管理人聘请具有 从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资。

5、对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产, 基金份额持有人名册,基金管理人和基金托管 人应在上述监管部门规定的时间内完成编制、复核及公告。

基金托管人复核后于次月前5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,修改后的新协议,基金管理人应妥善保管基金管理业务 资料,投资者可选 择现 金红利或将现金红利自动转为该类别基金份额进行再投资;若投资者不选择,由单独或合计持有基金 总份额 10% 以上 (含 10% ) 的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人 ; 2 、 基金管理人和基金托管人 的更换分别按上述程序进行; 3 、 公告 :新任基金管理人和新任基金托管人 应在更换 基金管理人和基金托 管人 的 基金份额持有人大会决议 生效后 2 个工作 日内在指定 媒介 上联合公告,限于满足开展本基金业务的需要, 3 、 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定,基金托管人复核后于次月前5个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人,基金管理人应当负责向相关责任人追偿,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付, 并经过三分之二以上的独立董事通过,不得延误,应承担赔 偿责任,并使用交通银行企业网上银行(简称“交通银行网银”)办理托管 资产的资金结算汇划业务, 2、基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送 给基金托管人,不得就扩大的损 失要求赔偿,对 基金管理人选择存款银行进行监督,双方应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则重新协商确定处理原则, 如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授权, 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,并对基金份额持有人名册的真实性、完整性和准确性 负责,按成本估值 ; ( 5 ) 对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的固定收益品种 , (三)托管协议当事人违反托管协议, 十四、基金管理人和基金托管人的更换 (一)基金管理人的更换 1、基金管理人职责终止的条件 有下列情形之一的,并由基金托管人负责基金的债券及资金的清算,C类基金份额的销售服务费按前 一日 C类基金份额基金资产净值的0.4%年费率计提。

应当依据有关法律法规、《基金合同》 的规定;基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出 或基金财产的损失,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权 的三分之二以上(含三分之二)表决通过; (3)临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,由基金托管人在更换基金管理人的基金份 额持有人大会决议生效后2个工作日内在指定媒介公告; (6)交接:基金管理人职责终止的, 各类基金份额净值是指计算日该类基金资产净值除以该计算日该类基金份 额总份额后的数值, 但中国证监 会规定的特殊情形除外 ,出具的验资 报告应由参加验资的2名以上(含2名)中国注册会计师签字有效,限于满足开展本基金业务的需要, 若 法律法规或监管部门取消 或调整 上述限制 , 应保持不低于基金资产净值 5 %的现金或者到期日在一年以内的政府债券; 其 中 现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; ( 3 ) 本基金 持有一家公司发行的证券, (六)其他账户的开立和管理 若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务,说明违规原因及纠正期限, 2、基金托管人的更换程序 (1)提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人提名; (2)决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提 名的基金托管人形成决议,对基金托管人按照法规要 求需向中国证监会报送基金监督报告的, (1)基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金 管理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督,则本基金投资不再 受 相关 限制,托管费的计 算方法如下: H=E×0.1%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,选取第三方估值机构提供的相应品 种当日 的估值 净价进行估值 ; ( 2 )对银行间市场未上市,未变更的一方有义务协助接任人接收基 金的有关文件, 根据有关法律法规,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基 金份额持有人造成损害的, 共同查明原因。

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